منظمة التنظيم الذاتي (SRO) - التعريف ، الخصائص ، الفوائد

منظمة التنظيم الذاتي أو SRO هي منظمة تم تشكيلها لتنظيم مهن أو صناعات معينة. عادة ما تكون منظمات غير حكومية ، تم إنشاؤها بهدف إنشاء قواعد لتعزيز النظام بين الشركات والمؤسسات. أنواع المنظمات تستكشف هذه المقالة حول الأنواع المختلفة من المنظمات الفئات المختلفة التي يمكن أن تقع الهياكل التنظيمية فيها. الهياكل التنظيمية .

منظمة ذاتية التنظيم

المنظمات ذاتية التنظيم موجودة إما في غياب التنظيم الحكومي أو لدعم أو تعمل بجانب هذا التنظيم. إنها مفيدة للغاية في صناعة أو مهنة حيث الثقة منخفضة. الشيء الذي يميز منظمات SROs هو أنها لا تحتاج إلى منح تفويض من الحكومة لفرض لوائحها.

ما هي فينرا؟

في الولايات المتحدة ، هيئة الأوراق المالية والبورصات التابعة لهيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية ، أو SEC ، هي وكالة مستقلة تابعة للحكومة الفيدرالية الأمريكية مسؤولة عن تنفيذ قوانين الأوراق المالية الفيدرالية واقتراح قواعد الأوراق المالية. كما أنها مسؤولة عن الحفاظ على صناعة الأوراق المالية وبورصات الأوراق المالية والخيارات الخاضعة لعقوبات هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ، جنبًا إلى جنب مع البورصات الوطنية. البورصة هي سوق يتم فيه شراء الأوراق المالية ، مثل الأسهم والسندات وبيعها. تسمح البورصات للشركات بزيادة رأس المال والمستثمرين لاتخاذ قرارات مستنيرة باستخدام معلومات الأسعار في الوقت الفعلي. يمكن أن تكون التبادلات موقعًا فعليًا أو منصة تداول إلكترونية. ،لوضع القواعد واللوائح الخاصة بتداول الأوراق المالية وتطبيقها. ومع ذلك ، فإن هيئة الأوراق المالية والبورصات هي أعلى هيئة تنظيمية في الولايات المتحدة من حيث الأوراق المالية.

هدف FINRA هو حماية المستثمرين والتأكد من أن عمليات صناعة الأوراق المالية تتم بنزاهة وصدق. هناك أكثر من 4250 شركة وساطة وحوالي 162155 مكتبًا فرعيًا يجب أن تشرف عليها جميعًا FINRA.

خصائص المنظمة ذاتية التنظيم

يجب أن تكون المنظمة المثالية والوظيفية ذاتية التنظيم قادرة على إظهار السمات التالية:

  • السلطة التشريعية - يجب أن يُمنح SRO السلطة التشريعية التي تسمح له بوضع السياسات وإنفاذها في صناعة معينة.
  • حوكمة قوية - يجب أن يكون SRO شفافًا ولا يتأثر بسهولة. يجب أن تنشئ عملية محددة ستستخدمها لجمع المدخلات المتعلقة بكيفية إنشاء القواعد.
  • إدارة الصراع - نظرًا لأنه سيكون هناك دائمًا تعارض ، يجب أن تلتزم المنظمات SROS بعملية متميزة يتم من خلالها التعامل مع النزاعات ، بالإضافة إلى طرق حلها.
  • الإشراف - مع وجود الآلاف من الأعضاء تحت إشرافها الساهر ، تحتاج المنظمات SROS إلى إنشاء وسيلة فعالة لمراقبة أعضائها والتأكد من التزامهم بالقواعد واللوائح والعمل بشكل أخلاقي.
  • طرق المراقبة - يجب أن تستثمر المنظمات SROs في المراقبة الحديثة التي يمكن استخدامها لتتبع الأحداث الجارية في المهن أو الصناعات المختلفة التي تشرف عليها.
  • برنامج الإنفاذ - يجب أن يكون هناك برنامج إنفاذ قوي يعمل جنبًا إلى جنب مع الوكالات الحكومية لضمان اتباع لوائحها. يمكن لمثل هذا البرنامج أيضًا حماية أعضائه من أي انتهاكات والتأكد من أن أولئك الذين يخضعون للتحقيقات يخضعون للإجراءات القانونية الواجبة.
  • قاعدة البيانات التنظيمية - تحتاج المنظمات الإقليمية إلى الاحتفاظ بقاعدة بيانات للأشخاص أو الكيانات الخاضعة للتنظيم ، بالإضافة إلى سجلات الشكاوى السابقة والإجراءات التأديبية المتخذة.
  • إجراءات التعطيل - في حالة حدوث خلل ، خاصة من الناحية التكنولوجية ، يجب أن تضع المنظمات SROs إجراءات يمكنها الكشف عن أي اضطراب واستعادة ملفات الكمبيوتر وقواعد البيانات.
  • حل النزاعات - يجب أن تخلق مكاتب المنظمات الإقليمية عملية لحل النزاعات تتسم بالشفافية والاتساق مع ضمان الإنصاف في معاملة المتهم.

فوائد التنظيم الذاتي

منذ أن تم إنشاء مكاتب SRO ، شهدت العديد من المهن والصناعات تحسنًا كبيرًا ، مقارنةً بالوقت الذي كانت فيه تحت إشراف الحكومة المباشر. الفوائد الثلاثة الهامة للعمليات SROs هي:

  • الخبرة - تعتبر المنظمات SROs على نطاق واسع خبراء في مجالاتهم ، وبالتالي فهم يعرفون الكثير عن الأسواق التي يعملون فيها. وهذا بدوره مفيد للأعضاء حيث يمكن استدعاؤهم للمشاركة في المداولات ومعرفة المزيد عن خصوصيات وعموميات الصناعة.
  • مستوى أعلى للسلوك - مع إنشاء المنظمات SROs ، تتبع المنظمات الأعضاء معيارًا معينًا للسلوك يساعد في تعزيز الطرق الأخلاقية لممارسة الأعمال التجارية. يمكن أن يؤدي ذلك إلى زيادة ثقة المستثمرين والمستهلكين في السوق.
  • إشراف مشدد - لا تعتمد المنظمات SROs على ضرائب الأفراد ولكنها تمول من قبل المنظمات التي تعمل تحت أجنحتها. لذلك ، فإن الحكومة قادرة على الادخار بالتخلي عن الحاجة إلى الاحتفاظ بوكالة لهذا الغرض.

قراءات ذات صلة

Finance هو المزود الرسمي للشهادة العالمية لمحلل التقييم والنمذجة المالية (FMVA) ™ FMVA ، انضم إلى أكثر من 350600 طالب يعملون في شركات مثل Amazon و JP Morgan و Ferrari ، وهو برنامج مصمم لمساعدة أي شخص على أن يصبح محللًا ماليًا على مستوى عالمي . لمواصلة التعلم والتقدم في حياتك المهنية ، ستكون الموارد المالية الإضافية أدناه مفيدة:

  • المعهد الأمريكي للمحاسبين القانونيين (AICPA) المعهد الأمريكي للمحاسبين القانونيين (AICPA) المعهد الأمريكي للمحاسبين القانونيين (AICPA) هو منظمة غير ربحية للمحاسبين القانونيين المعتمدين في الولايات المتحدة. تأسست عام 1887 ، ويتمثل دورها في إنشاء وتصنيف امتحانات المحاسب العام المعتمد (CPA). يجب على الأفراد الذين يسعون إلى ممارسة مهنة المحاسبين في الولايات المتحدة اجتياز
  • إيه سي جي سان فرانسيسكو إيه سي جي سان فرانسيسكو إيه سي جي سان فرانسيسكو هي منظمة غير هادفة للربح تأسست في عام 1954. ترمز ACG إلى Association of Corporate Growth. لقد بدأ بهدف تعزيز مجتمع يحتضن نمو الشركات بين أعضائه. إنه يعزز ويعزز الشبكات الاستراتيجية ، وكذلك عقد الصفقات الدولية. ACG سان
  • CPA vs CFA CPA vs CFA® عند التفكير في مهنة في تمويل الشركات أو أسواق رأس المال ، غالبًا ما تسمع أشخاصًا يسألون ، "هل يجب أن أحصل على CPA أو CFA؟" و "أيهما أفضل؟". في هذه المقالة ، سوف نحدد أوجه التشابه والاختلاف في تعيينات CPA مقابل CFA ونحاول توجيهك في الاتجاه الصحيح حول
  • أعلى الشهادات المالية المهنية أعلى قائمة الشهادات المالية لأعلى الشهادات المالية. احصل على نظرة عامة حول أفضل الشهادات المالية للمهنيين حول العالم العاملين في هذا المجال. يقارن هذا الدليل بين أفضل 6 برامج لتصبح محللًا ماليًا معتمدًا من مختلف موفري البرامج مثل CFA و CPA و CAIA و CFP و FRM و FMVA