لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية ، أو SEC ، هي وكالة مستقلة للحكومة الفيدرالية الأمريكية المسؤولة عن تنفيذ قوانين الأوراق المالية الفيدرالية قانون Sarbanes Oxley قانون Sarbanes-Oxley هو قانون فيدرالي أمريكي يهدف إلى حماية المستثمرين من خلال جعل إفصاحات الشركات أكثر موثوقة ودقيقة. واقتراح قواعد الأوراق المالية. كما أنه مسؤول عن الحفاظ على صناعة الأوراق المالية وبورصات الأسهم والخيارات. أنواع الأسواق - التجار والوسطاء وأسواق البورصات تشمل الوسطاء والتجار وأسواق الصرف. يعمل كل سوق في ظل آليات تداول مختلفة ، مما يؤثر على السيولة والتحكم. تسمح الأنواع المختلفة للأسواق بخصائص تداول مختلفة ، موضحة في هذا الدليل ، بالإضافة إلى تنظيم أسواق الأوراق المالية الإلكترونية والأنشطة الأخرى في الدولة.
مع المقر الرئيسي في واشنطن العاصمة وتعمل في 11 مكتبًا إقليميًا في جميع أنحاء الولايات المتحدة ، تهدف لجنة الأوراق المالية والبورصات إلى توفير الحماية للمستثمرين الاستثمار: سيعلمك دليل الاستثمار للمبتدئين في التمويل من دليل المبتدئين أساسيات الاستثمار وكيفية البدء. تعرف على الاستراتيجيات والتقنيات المختلفة للتداول ، وحول الأسواق المالية المختلفة التي يمكنك الاستثمار فيها ، وتأكد من أن الأسواق عادلة وفعالة ومنظمة. كما تسعى جاهدة لخلق بيئة سوق يمكن للناس الوثوق بها.
تاريخ لجنة الأوراق المالية والبورصات
قبل إنشاء لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية ، كانت هناك قوانين السماء الزرقاء التي تم تطبيقها على مستوى الولاية. كانوا مسؤولين عن تنظيم بيع الأوراق المالية لحماية الجمهور المستثمر من الاحتيال. ومع ذلك ، تبين أن القوانين المذكورة غير فعالة.
أصدر الكونجرس بعد ذلك قانون الأوراق المالية لعام 1933 قانون الأوراق المالية لعام 1933 كان قانون الأوراق المالية لعام 1933 أول قانون فيدرالي للأوراق المالية تم تمريره بعد انهيار سوق الأوراق المالية عام 1929. ويشار إلى القانون أيضًا باسم قانون الحقيقة في الأوراق المالية ، قانون الأوراق المالية الفيدرالي أو قانون 1933. صدر في 27 مايو 1933 خلال فترة الكساد الكبير. ... كان القانون يهدف إلى تصحيح بعض المخالفات لتنظيم بيع الأوراق المالية بين الولايات على المستوى الفيدرالي ، بينما ينظم قانون الأوراق المالية لعام 1934 بيع الأوراق المالية في السوق الثانوية. تم إنشاء لجنة الأوراق المالية والبورصات بموجب القسم 4 من قانون الأوراق المالية لعام 1934 ، والذي يُطلق عليه أيضًا قانون البورصة أو قانون 1934 ، لفرض قوانين الأوراق المالية الفيدرالية.
الإعداد التنظيمي للمجلس الأعلى للتعليم
تتألف لجنة الأوراق المالية والبورصات من خمسة مفوضين يعينهم رئيس الولايات المتحدة. يتم تعيين أحدهم كرئيس للجنة. ينص القانون على أنه لا يجوز أن يأتي أكثر من ثلاثة مفوضين من نفس الحزب السياسي ، لضمان عدم التحيز.
فيما يلي الأقسام الخمسة داخل SEC:
1. دائرة تمويل المؤسسة
هذا القسم مسؤول عن مساعدة لجنة الأوراق المالية والبورصات في أداء دورها في الإشراف على إفشاء الشركات للمعلومات الهامة للمستثمرين. عندما يتم بيع الأسهم ، يتعين على الشركة الالتزام باللوائح المتعلقة بالإفصاح. قسم تمويل الشركات مكلف بمراجعة وثائق الإفصاح التي تقدمها الشركات بشكل منتظم. كما أنه يساعد في تفسير قواعد هيئة الأوراق المالية والبورصات. كما يقدم توصيات تتعلق بقواعد التبني الجديدة إلى SEC.
2. شعبة التجارة والأسواق
يساعد هذا القسم لجنة الأوراق المالية والبورصات في ضمان أن الأسواق عادلة ومنظمة وفعالة. يشرف على الأنشطة اليومية للمشاركين الرئيسيين في سوق الأوراق المالية ، وشركات الأوراق المالية ، وبورصات الأوراق المالية ، والمنظمات ذاتية التنظيم ، ووكالات المقاصة ، ووكلاء التحويل ، ووكالات التصنيف الائتماني ، فضلاً عن معالجي معلومات الأوراق المالية.
3. شعبة إدارة الاستثمار
يساعد قسم إدارة الاستثمار هيئة الأوراق المالية والبورصات في تنفيذ دورها في حماية المستثمرين وتعزيز تكوين رأس المال. وهي تشرف على صناعة إدارة الاستثمار في البلاد وتنظمها. إنه يضمن أن الإفصاحات حول الاستثمارات مثل الصناديق المشتركة والصناديق المتداولة في البورصة مفيدة لعملاء التجزئة. يضمن القسم أيضًا أن التكاليف التنظيمية ليست مرتفعة جدًا.
4. شعبة الإنفاذ
قسم الإنفاذ مسؤول عن إنفاذ قوانين الأوراق المالية. ويقدم توصيات بشأن بدء التحقيقات في انتهاكات قانون الأوراق المالية. كما أنها مسؤولة عن العمل بشكل وثيق مع وكالات إنفاذ القانون للتعامل مع القضايا الجنائية.
5. شعبة التحليل الاقتصادي والمخاطر
هذا القسم مسؤول عن حماية المستثمرين والحفاظ على الأسواق عادلة ومنظمة وفعالة. كما يوفر تحليلات اقتصادية وتحليلات للبيانات ، ويتفاعل مع جميع الأقسام والمكاتب تقريبًا داخل المفوضية.
قراءات ذات صلة
نشكرك على قراءة الشرح المالي لهيئة الأوراق المالية والبورصات. تقدم Finance شهادة محلل التقييم والنمذجة المالية (FMVA) ™ FMVA ، انضم إلى أكثر من 350600 طالب يعملون في شركات مثل Amazon و JP Morgan و Ferrari لمن يتطلعون إلى الارتقاء بمهنهم إلى المستوى التالي. لمواصلة التعلم والتقدم في حياتك المهنية ، ستكون الموارد التالية مفيدة:
- 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash إن 2010 Flash Crash هو انهيار السوق الذي حدث في 6 مايو 2010. خلال انهيار عام 2010 ، أدت مؤشرات الأسهم الأمريكية ، بما في ذلك مؤشر داو
- المعايير الأخلاقية مقابل المعايير القانونية المعايير الأخلاقية مقابل المعايير القانونية المعايير الأخلاقية مقابل المعايير القانونية: ما الفرق؟ إن اتخاذ قرارات أخلاقية وتحترم القوانين هو أمر يهتم به محترفو الاستثمار
- إشارات احتيال احتيال إشارات حمراء احتيال تشير إشارات احتيال الاحتيال إلى مواقف أو ظروف غير مرغوب فيها تساهم باستمرار في الاحتيال أو التبديد أو إساءة استخدام الموارد.
- أنواع إيداعات SEC أنواع إيداعات SEC تلزم هيئة الأوراق المالية الأمريكية (SEC) الشركات المتداولة علنًا بتقديم أنواع مختلفة من إيداعات SEC ، وتشمل النماذج 10-K و 10-Q و S-1 و S-4 ، انظر الأمثلة. إذا كنت مستثمرًا جادًا أو محترفًا ماليًا ، فإن معرفة الأنواع المختلفة من ملفات SEC والقدرة على تفسيرها سيساعدك في اتخاذ قرارات استثمارية مستنيرة.